Como os bancos, John Gotti era conhecido como o "teflon don" por causa da incapacidade dos promotores de condená-lo por seus supostos crimes. FBI 

Normalmente, as pessoas enfrentam uma punição muito maior a cada vez que são apanhadas cometendo outro crime. Sentenças federais para os reincidentes aumentam drasticamente.

Mas como verde-sombreado dons de teflon - O apelido de mafioso John Gotti para o gerenciamento de ficar fora da prisão - os maiores bancos têm sido repetidamente processado na última década e, no entanto, até agora evitados quaisquer consequências mais severas. Em vez disso eles receberam "processos diferidos" ou não processos que negociam acusações criminais por reformas prometidas e multas.

Agora, como uma nova onda de processos bancários ameaça falhar sobre Wall Street, é hora de regras mais claras para os bancos e empresas reincidentes em termos mais gerais. Na semana passada, o Departamento de Justiça parecia estar finalmente, inclinando-se nessa direção quando emitiu avisos que “não hesitará em rasgar” os acordos corporativos se forem violados.

Wall Street Reincidentes

Os promotores agora estão investigando os principais bancos por conluio em conjunto sobre as taxas de câmbio, seguindo os processos judiciais relacionados à lavagem de dinheiro, à violação de sanções internacionais e às principais taxas de juros de jogos. No ano passado, Barclays e UBS tiveram acordos com promotores opção por mais um ano, aguardando investigação adicional. Se os mesmos bancos cometerem novos crimes em um período de tempo tão curto, os bancos devem ser tratados como eles são: reincidentes.

Mas, no passado, os maiores bancos têm quase sem exceção evitou condenações e sentenças inteiramente, entrando em acordos de diferimento e não-promotoria com promotores.

Estas ofertas brandas tornaram-se notório. Oito bancos têm recebido várias ofertas de fora do tribunal deste tipo desde 2001. UBS se estabeleceu três processos apenas nos últimos cinco anos. AIG, Barclays, Credit Suisse, HSBC, JPMorgan, Lloyds e Wachovia ter cada resolvidos dois casos. Alguns desses bancos, apesar de concordar em resolver um único "caso", admitiu conduta variando ao longo de várias operações ao longo de muitos anos.

Greves sem fim

Namorada lida com bancos pode disfarçar reincidência. As ofertas não-acusação podem não contar como "greves" - como em três greves e eles estão fora dos termos normalmente dizem que a empresa não deve se envolver em crimes adicionais para dois ou três anos, mas muitas vezes apenas se o delito subseqüente é a. ofensa "similar".

O que conta como “similar” está aparentemente aberto à interpretação. Poucos bancos recidivistas foram tratados com mais severidade na segunda ou terceira vez - por exemplo, ao receber uma condenação criminal - e alguns foram tratados com mais brandura. Sob esses acordos, os advogados de um banco poderiam se queixar justamente, se uma condenação fosse considerada, que eles não tinham idéia de que o banco poderia ser tratado como um criminoso recorrente, já que eles negociaram o acordo precisamente para evitar um.

Um acordo bancário incomodou um juiz federal. Barclays entrou em um 2010 acordo de processo diferido por violações de sanções econômicas contra países como a Birmânia, Cuba e Irã. Na época, o Barclays evitou uma convicção, mas pagou uma multa de US $ 300 milhões e - criticamente - concordaram em não violar as leis federais dos Estados Unidos por dois anos.

No entanto, apenas dois anos depois, o Barclays estava de volta ao tribunal novamente, depois de ter sido pego com seus operadores conluio na fixação de uma taxa de juro de referência. Desta vez, o Barclays recebeu uma mais branda acordo de não acusação, com promotores citando sua "cooperação extraordinária."

O juiz que ainda estava supervisionando o acordo 2010 pediu uma boa explicação de por que o conluio não violou o acordo anterior - e por Barclays não foi tratado com mais rigor - mas finalmente ele concordou em demitir o caso.

Soluções: condenações, sanções, diretrizes de condenação

Uma solução para este problema é colocar convicções sobre o registro: os bancos devem rotineiramente ser condenado por crimes graves, como Credit Suisse e BNP Paribas foram no ano passado.

Se os bancos forem condenados, um juiz pode punir um reincidente por violar a liberdade condicional. Os juízes também podem simplesmente recusar-se a aprovar acordos de processo diferido para bancos reincidentes.

Uma segunda solução é que os promotores federais responsabilizem os bancos por violar acordos anteriores. Os avisos do DoJ da semana passada sugerem que eles podem estar preparados para fazê-lo informalmente nos próximos meses. Mas os bancos devem estar avisados ​​se a política mudou. A política clara do Departamento de Justiça deve exigir sanções mais severas para um banco ou corporação recidivante, assim como para indivíduos.

Uma terceira solução seria legislação ou de condenação orientações a adoptar regras mais claras e mais rigorosas para a reincidência das empresas em geral.

"Não existe algo tão grande para a cadeia", disse o Procurador Geral Eric Holder garantiu-nos Em maio passado. Eu não estava convencido, no entanto, que o problema tinha-se tornado imaginário e intitulado meu livro explorando processos corporação, "Too Big to Jail".

No ano passado, o Departamento de Justiça argumentou que multas recordes - incluindo a maior multa bancária contra o BNP Paribas - provam que os bancos não estão mais acima da lei. No entanto, sem reformas mais significativas, "muito grande para a cadeia" perdura. Mesmo com multas recordes, permanece a questão maior: os processos mudam fundamentalmente a cultura bancária ou os crimes continuam sendo um custo de fazer negócios?

Se os gostos dos maiores bancos não são considerados estritamente responsáveis, apesar dos crimes repetidos, então, chamar as batidas no pulso de punição criminal distorce a própria noção do que é criminoso.

Este artigo foi originalmente publicado em A Conversação
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Sobre o autor

Brandon L. Garrett é professor de direito na Universidade da Virgínia. Sua pesquisa sobre nosso sistema de justiça criminal variou das lições a serem aprendidas de casos em que pessoas inocentes foram exoneradas por testes de DNA, para pesquisar falsas confissões, perícias forenses e memória de testemunhas oculares, até os difíceis compromissos que os promotores alcançam ao atingir as maiores corporações. no mundo.

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